违规代持债券监管出手了！

2024年07月07日阅读:55400

违规代持债券监管出手了！
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　　7月7日，证监会官网信息显示，海南千寻私募基金管理有限公司因通过债券交易为他人代持债券等问题，被海南证监局采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

　　此外，海南证监局还对海南千寻私募基金管理有限公司法定代表人、总经理、投资总监叶挺、合规风控负责人唐代毅采取出具警示函措施。

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　　在检查过程中，海南证监局发现了海南千寻私募基金管理有限公司有以下七项问题。一是未诚实信用、谨慎勤勉，配合相关债券发行人规避债券发行环节监管规定，通过债券交易为他人代持债券；二是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；三是未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息，从业人员信息管理混乱；四是在产品认申购及赎回环节不公平对待同一私募基金的不同投资者；五是未按照合同约定进行投资运作，存在违反相关法规和基金合同投资限制的情形；六是未按照合同约定向投资者披露基金产品投资经理变更事项；七是未建立健全关联交易管理制度，从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交易投资活动，关联交易事项未披露。

（文章来源：中国报·中证金牛座）

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